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| 陳平、瞿乃正代操勞退基金，卻為私利坑殺散戶30億元。資料照片 |
【賴又嘉、財經中心╱台北報導】特偵組偵辦政府勞退基金代操弊案，查出日盛投信專戶部前投資長陳平與前寶來投信協理瞿乃正，利用代操勞退基金機會，以人頭低買高賣基金投資的股票，3年來套利7205萬餘元，導致基金慘賠7億餘元、投資人慘賠30億餘元，共損失38億餘元，檢方昨依最重可判10年的《證交法》內線交易罪、《刑法》背信罪起訴2人，並痛批2人貪婪，建請法院從重量刑。
陳平是前立委、現任台新投信董事長陳瓊讚的兒子，有律師執照，卻被檢方查出，與瞿乃正分別從2010年到去年間，以「先行交易」等手法，事先掌握勞退基金選定的股票標的，以人頭名義買股，並於政府基金進場、股價上揚後，出脫持股牟利，另製作不合理的投資分析報告，讓勞退基金在沒合理依據下買股致慘賠。
逆向大買太陽能股
檢方查出，陳平以親戚帳戶買賣股票，每次數百萬元到數千萬元不等，瞿乃正則透過證券營業員找人頭，甚至向金主借貸買股。
檢方查出，陳平共買進39檔股票，包括新日光等；其中大同公司董座林蔚山前年因涉掏空公司資產遭檢調搜索，以重金交保，同年太陽能產業也被看衰，陳平代操的勞退基金卻買進大同子公司綠能科技、尚志等太陽能股。瞿乃正代操的勞退基金則買進F-晨星及喬山等24檔股票，其中光是F-晨星，就讓勞退基金虧損3億多元。
檢調今年4月搜索約談，陳、瞿坦承以人頭戶搶先進場買股，辯稱選定股票是公司內部共同討論，訊後分別以150萬元、400萬元交保。檢方查出，陳、瞿藉此分別獲利5768萬餘元、1437萬餘元，共造成勞退基金與投資人虧損38億1022萬餘元。
防脫產先查扣財產
檢方痛批，2人迷失於金錢遊戲，大賺Easy Money，造成勞退基金虧損，檢方並感嘆，貪婪是幾世紀來人性始終翻越不過的高牆，「關了華爾街，還有千千萬萬個華爾街」，認為2人犯行惡劣，予以起訴，為確保投資人後續求償，也查扣陳、瞿上千萬元財產及房產，並將資料函送勞退基金監理會及投資人保護中心進行求償。
網友痛批「沒天良」
日盛投信表示遺憾與痛心；元大寶來投信則說，瞿乃正是前寶來投信全權委託處經理人。勞退基金監理會指出，上月金管會已針對日盛投信停權5年、元大寶來投信停權1年，監理會也將向2業者求償，要求全額賠償。網友們痛批經理人「沒天良」，更批政府監督不周。
代操坑殺勞退基金手法
◎內線交易：利用職務之便，在基金進場前先買進標的股票，等基金進場拉高股價再賣股套利，導致基金慘賠
◎倒貨套牢基金：事先得知勞退基金投資標的及金額，等基金進場，即拋售相同股票給基金承接，導致基金套牢
◎不合理報告坑殺基金：做出不合理的投資分析報告，導致勞退基金追高殺低慘賠
資料來源：《蘋果》採訪整理
受害投資人求償程序
1. 先向投保中心網站查詢是否有本案相關求償訊息
2. 投資人若發現買賣股票標的及時間符合求償標準（註），可上投保中心網站下載或向任一券商索取求償文件
3. 攜帶求償文件及可證明購股的交易明細資料，在期限內向投保中心或券商登記求償
4. 等投保中心向法院提告勝訴確定，投資人才能獲得賠償
5. 投保中心於賠償金中扣除相關訴訟費用，再依求償金額比例發放投資人
註：本案2名經理人涉案時間從2010年至去年間，其中陳平共買進39檔股票，主要包括新日光(3576)、F-譜瑞(4966)、欣興(3037)、元太(8069)、綠能(3519)、尚志(3579)等。
瞿乃正買進24檔股票，主要包括F-晨星(3697)、光洋科(1785)、台虹(8039)、艾笛森(3591)、五鼎(1733)、喬山(1736)等。
資料來源：投保中心
防弊 1.6兆基金改由團隊操作
2013年10月17日 蘋果日報
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| 特偵組發言人張進豐昨痛批2名經理人貪婪。劉耿豪攝 |
勞退基金近年屢傳代操自肥弊端，勞退基金監理會副主委劉麗茹說，自去年盈正案爆發後，已加強和金管會的異常資訊通報機制，原本委託給單一經理人的模式，改為委託投資團隊操作，降低弊端發生機率，至今沒傳出新弊案。
目前勞退基金總額1兆6057億元，分為新制與舊制兩基金，新制勞退基金由僱主按月提撥勞工薪資數額的6%到帳戶，勞工也可另自提6%，帳戶所有權屬勞工，60歲後可領回；舊制則由僱主提繳勞退準備金，所有權屬僱主，做為勞工退休時發給舊制退休金之用。
今年收益僅1.87%
勞退基金監理會統計，去年度新制勞退基金收益率5.02%、舊制4.50%，但今年1到8月新制收益率僅1.87%、舊制為2.51%。
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心法律處長趙順生昨表示，已收到本案起訴書，若符合求償要件，會先試算被害金額，盡速替投資人求償。陳嘉恩、財經中心
坑殺勞退基金 代操經理人遭起訴  2013.10.17 【經濟日報╱記者葉小慧／台北報導】 勞退基金及投資人遭代操投信經理人坑殺案，最高法院檢察署特別偵查組（特偵組）昨（16）日偵查終結，查出兩經理人涉嫌以人頭低買高賣基金投資的股票，二人在三年內獲取逾7,000萬元暴利，卻導致勞退基金及投資人損失合計38億餘元，請求法院從重量刑，並科以較高罰金。 勞退基金監理會表示，已立即啟動求償機制，將在收到特偵組來函後，立即就涉案經理人所造成基金損失，向所屬投信全額索賠。 勞退基金監理會表示，目前除與金管會建立委託操作帳戶異常交易資訊通報及分享機制，也強化投資決策流程、反向交易、內控機制查核，並要求受託投信加強內控，訂定並確實執行資訊、通訊設備使用管理規範。 勞退監理會今年起，將委託經營模式由單一經理人改為投資團隊操作，以提升績效，並降低弊端發生機率。 特偵組發現，日盛投信前投資長陳平與寶來投信前協理瞿乃正，涉嫌在2010年到2012年間，利用代操勞退基金之便，自行以他人名義或與他人共謀，先行買進與基金計畫買進相同的股票，等到基金進場並拉高股價時就出脫，短線來回交易獲利。 起訴書指出，兩人共獲取不法利益合計7,206萬元，導致勞退基金受損近8億元，同時導致投資人受損合計30億餘元，總計造成勞退基金及投資人受損金額高達38億餘元。此外，ING安泰投信前基金經理人謝青良涉嫌利用代操勞退基金，炒作盈正豫順公司股票，導致虧損1億多元，此案仍由台北地檢署另行偵辦中。
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| 代操經理人遭起訴 元大寶來：不影響營運 2013.10.17【經濟日報╱記者邱煜婷、李娟萍／台北報導】 勞退基金遭代操經理人非法套利事件遭起訴，元大寶來投信、日盛投信雙雙在第一時間提出聲明。元大寶來強調，這是合併寶來投信前發生的不法行為，不影響目前公司正常運作；日盛投信則指稱，將加強內部管理，杜絕個人道德風險疑慮。 元大寶來投信表示，瞿姓經理人是前寶來投信全權委託處經理人，在公司合併寶來投信前就已離職，非目前元大寶來投信員工，也未在公司擔任任何職務，他涉案並遭起訴，對公司運作無任何影響。 日盛投信則表示，公司一直秉持嚴守法律、遵守紀律的經營方針，制定嚴謹的內部管理制度，致力要求員工秉持誠實信用原則，將保障投資人利益列為最高宗旨。 由於前員工的不當行為屬個人行為，使公司蒙受主管機關處分，日盛投信感到痛心及遺憾，該員工已於今年3月離職。公司強調，對員工個人證券投資交易訂有明確管理規範，不容許任何不適當的交易行為。 |
坑殺勞退基金 2經理人遭訴
2013-10-17 工商時報 記者張國仁／台北報導
勞退基金的代操經理人日盛投信前投資長陳平及前寶來投信協理瞿乃正，涉嫌為牟私利，利用人頭趁著政府基金進出股市，短短1年多倆人海撈逾7千萬元，卻讓勞退基金與投資人損失逾38億，特偵組昨將倆人提起公訴。
最高檢察署特偵組在101年12月間，接獲民眾告發有關政府四大基金遭到基金經理人掏空弊案，經約10個月的偵辦，特偵組昨天偵結，指控陳平及瞿乃正，涉嫌刑法背信及證交法內線交易等罪嫌。
特偵組代理發言人張進豐指出，被告倆人利用親友作人頭帳戶，對勞退基金選股進出的綠能、F-晨星、F-譜瑞、新日光等19檔股票，以先行交易（Front Running）、相對委託（MatchedOrders）、無合理分析基礎及依據的背信行為及內線交易等4種方式，坑殺勞退基金，使勞退基金及投資人遭受達38億6,884萬元損失。
張進豐說，被告陳平從中獲取不法利益約5,768萬元，造成舊制勞退基金損失4億2,416萬元、另造成投資人損失28億9,503萬元；被告瞿乃正獲取的不法利益約1,437萬元，造成勞退基金4億3,036萬、另造成投資人1億1,986萬的損失。
起訴書指出，被告陳平自99年1月13日迄101年9月25日、瞿乃正自100年1月12日迄101年2月1日受託全權委託投資業務期間內，藉用他人名義交易與其受託全權代操勞退基金買賣相同的股票，違反證交法等相關規定，但因該倆人都非上市櫃公司內部人，因此代操政府基金所觸犯的背信行為，僅能按刑法背信罪論處，而無法引用刑責較重的證交法加重背信罪責。
坑殺政府基金38億 2經理人從重求刑
2013-10-17 自由時報 〔記者林俊宏、甘芝萁／台北報導〕
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| 瞿、陳兩人炒股比較表 |
前寶來投信協理瞿乃正與日盛投信前投資長陳平，三年前涉嫌利用代操勞退勞保基金之便，炒作多檔特定股票，造成政府基金損失三十八億餘元，兩人不法獲利七一○○多萬元，特偵組今年四月展開約談偵辦，昨依刑法背信罪及違反證交法等罪嫌將二人起訴，請求法院從重量刑；二人面臨三年以上、十年以下有期徒刑，最重可併罰兩億元。
此外，勞退基金監理會也立即啟動求償機制，將對涉案經理人所屬投信全額索賠，確保基金權益。日盛、元大寶來投信（元大投信二○一二年合併寶來）另已分別遭停權五年、一年的行政處分。
特偵組追查，光是陳平就造成政府基金達三十二億的損失，個人獲利五七六八萬元；瞿乃正造成政府基金損失五．五億餘元，個人獲利一四三七萬元。瞿嫌光是買進F-晨星這檔股票，政府基金就虧損三億多元。
特偵組指出，陳、瞿每次進出場動輒千萬，以「先行交易」、「相對委託交易」及無合理分析基礎即大量買股等三手法，在政府基金進場前，先買進特定股票；在政府基金退場前，又搶先一步賣出持股，造成政府基金幫忙抬轎，還要被套牢，基金經理人低買高賣穩賺不賠，卻是全民受害。
所謂「相對委託交易」方式，為經理人私下用人頭賣出股票，再讓政府基金進場接收股票，形同倒貨給政府基金；兩人還在沒有合理依據下買股，例如陳平在大同公司董事長林蔚山涉嫌掏空以兩千萬元交保、加上歐洲調降太陽能產業補助，卻仍買進大同子公司綠能股票，造成政府基金慘賠。
檢方發現，陳、瞿兩人坐擁豪宅、名車，生活豪奢，檢方為了將來追繳不法所得，第一時間已從陳平住處查扣現金三十萬元、銀行存款二八○○萬元及股票，瞿則被查扣存款六九三萬元及內湖區一處豪宅。
除此案外，包括勞保、勞退、退撫及國保基金等政府四大基金曾慘賠八九八億元；其中ＩＮＧ安泰投信前基金經理人謝青良涉嫌坑殺勞退基金的「盈正」案，現由台北地檢署偵辦中。另之前在三十八家投信大清查中發現的四位持股異常經理人，以及五位經理人在自清階段離職，均啟人疑竇，檢方已另就疑點追查了解中。
坑勞退基金及散戶38億 日盛投信前投資長起訴
2013年10月16日 蘋果日報
【綜合報導】最高檢特偵組偵辦政府基金代操弊案，查出日盛投信專戶部前投資長陳平與前寶來投信協理瞿乃正，涉嫌利用代操勞保、勞退基金機會，以人頭低買高賣基金投資的股票，2人3年內共套取7千餘萬元暴利，卻導致兩基金與眾多投資人損失達38餘億元，特偵組依違反《證券交易法》與背信罪，將2人起訴。
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| 陳平涉利用代操勞保、勞退基金牟利遭訴。資料照片 |
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| 瞿乃正（圖）因涉與陳平聯手炒股牟利，月前遭交保。資料照片 |
政府基金被坑殺 寶來投信前協理等被起訴
2013-10-16 自由時報
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特偵組代理發言人張進豐表示，此案是去年接獲民眾檢舉，今年四月兵分八路搜索，請求法院從重量刑。（記者林俊宏攝）
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〔記者林俊宏／台北報導〕特偵組偵辦寶來投信前協理瞿乃正與日盛投信前投資長陳平涉嫌利用代操勞退勞保基金之便，炒作特定股票，造成政府基金損失38億餘元，兩人不法獲利7100多萬元，今依刑法背信罪及違反證交法等罪嫌將陳、瞿兩人起訴，並請求法院從重量刑，併科罰金，另由相關政府單位求償。
特偵組查出，光是陳平造成政府基金損失32億損失，個人獲利5000多萬元，瞿乃正則造成政府基金損失5億5000多萬元，個人獲利約1437萬元，檢方第一時間分別查扣兩人名下股票和現金及不動產。
特偵組指出，這兩名基金經理人以「先行交易」、「相對委託交易」及無合理分析基礎即大量買股等手法，造成政府基金及全民慘賠。
特偵組說，陳、瞿兩人在政府基金進場前，以事先買進特定股票，在政府基金退場前，又搶先一步賣出持股，基金經理人先行佈局，提早下車，最晚下車的卻是政府基金，造成政府基金幫忙抬轎，但基金經理人早已下車，害政府基金被套牢，基金經理人低買高賣，政府基金卻是高買低價殺出慘賠，導致政府基金及全民受害。
特偵組查出，陳、瞿兩人還以「相對委託交易」方式，由基金經理人私下用人頭賣出股票，再讓政府基金進場接收股票，形同倒貨給政府基金，此外，還在沒有合理依據下，買進一堆股票，造成政府基金慘賠。
特偵組代理發言人張進豐表示，此案是去年接獲民眾檢舉，今年4月兵分八路搜索，約談瞿乃正等8人到案，瞿訊後被依證交法內線交易等罪，諭令150萬元交保、限制出境，陳平則以400萬元交保，由於手法特殊，犯罪金額龐大，經檢察總長核定為特殊重大案件。
此外，包括勞保、勞退、退撫及國保基金等政府4大基金曾慘賠898億元。其中ING安泰投信前基金經理人謝青良涉利用代操勞退基金之便，炒作「盈正豫順」股票，導致虧損1億多元，此案仍由台北地檢署另行偵辦中。
有關日Ｏ投信經理人陳Ｏ及元ＯＯＯ投信經理人瞿Ｏ正2人代操虧損勞退基金弊案，最高法院檢查署結案新聞稿
日Ｏ投信經理人陳Ｏ及元ＯＯＯ投信經理人瞿Ｏ正2人代操虧損勞退基金涉違反證券交易法等案起訴書全文
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